證監(jiān)會強化離職人員從嚴監(jiān)管 違規(guī)聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員遭嚴肅處理
(相關(guān)資料圖)
8月8日，記者從業(yè)內(nèi)了解到，證監(jiān)會近日在行業(yè)內(nèi)部將某公司因未按規(guī)定報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息而被嚴肅處理的情況進行了通報。
監(jiān)管通報顯示，2023年7月，證監(jiān)局對A公司進行專項核查，發(fā)現(xiàn)其存在以下違反《關(guān)于依法嚴格做好證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員任職管理及廉潔從業(yè)相關(guān)工作的通知》的問題：一是未按規(guī)定向證監(jiān)局報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員的信息；二是未針對性建立健全離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機制、完善廉潔從業(yè)制度。
證監(jiān)會機構(gòu)部在監(jiān)管通報中表示，2022年4月《任職管理通知》印發(fā)以來，機構(gòu)部指導(dǎo)各證監(jiān)局先后組織證券基金經(jīng)營機構(gòu)完成自查自糾、信息報送等工作，同時各證監(jiān)局開展了專項現(xiàn)場檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題督促轄區(qū)機構(gòu)及時整改，各項工作取得一定成效。但從通報的案例情況來看，仍有個別行業(yè)機構(gòu)對離職人員聘任及管理工作認識不夠、重視不足。
證監(jiān)會要求各證監(jiān)局從四個方面著手，進一步做好會系統(tǒng)離職人員任職及從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管各項工作，強化從嚴監(jiān)管的壓力傳導(dǎo)，還重申了對證券基金經(jīng)營機構(gòu)的五點監(jiān)管要求，倡導(dǎo)各機構(gòu)以案為鑒、深入反思、舉一反三，嚴格落實會系統(tǒng)離職人員聘任和廉潔從業(yè)管理的各項監(jiān)管要求。
（文章來源：上海證券報）
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